烟台中行:桥连基层网点,做好送教上门!

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发布于:2021-7-15  来源:烟台传媒网

烟台传媒网7月15日讯(通讯员 衣媛媛)为切实解决基层网点在实际工作中遇到的困难和压力,7月8日下午,烟台分行内部控制部主任陪同省行内控与法律合规部主管,赴南大街支行进行反洗钱相关工作调研,南大街支行行长、副行长等陪同参加。

分行内部控制部主任向省行领导介绍了南大街支行风险内控整体情况,并带领大家来到南大街支行营业部,与营业部主任、理财经理等,进行了一次反洗钱工作座谈,就基层网点在反洗钱工作中存在的问题和困难进行了深入的探讨。

省行主管首先询问了省行内控与法律合规部在支行调研期间,支行提出的伪现金界定、风险等级调整时间长等问题是否得到了准确答复及操作指导。

市行内控部主任指导该行负责对公账户业务的综服经理,与省行领导一起整理了对公、对私开户流程,重点梳理在开户过程中应该注意到的反洗钱和信息治理工作要点,初步形成了一份在获客之初如何识别、防控风险的课件,使此次调研工作取得了实实在在的成效。

在此次反洗钱工作调研中,分行内部控制部架起了省行内控与法律合规部和基层网点之间的桥梁,既协助省行条线部门精准高效地识别基层网点内控与反洗钱工作中存在的问题和难题,又将送教上门工作落到实处,直接为基层网点答疑解惑,减轻基层压力。下一步,该行将在省行、市行内控与法律合规部门的指导下,抓实过程管理,高标准、高质量地完成内控与反洗钱工作,进一步落实好“人人都是一道防线,每道防线都是最后一道防线”要求,为支行的高质量发展保驾护航!

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