烟台新华保险建立三位一体机制,着力推进“内控合规管理建设年”和“规范建设提升年”活动

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发布于:2021-7-11  来源:烟台传媒网

(通讯员张伟新华保险烟台中心支公司根据烟台银保监分局关于“内控合规管理建设年”和“规范建设提升年”的工作要求,聚焦问题的根源性整改和乱象的深层次治理,将市场乱象治理工作、打赢风险防范攻坚战、金融支持复工复产、推进高质量发展等重点工作与2021年度工作规划深度结合,通过建立“乱象治理、案件防控、常规检查”三位一体机制,将“排查-整改-提升”贯穿经营全过程,向规范建设要成果、向乱象治理要成效。

一、强化制度管理,确保合规发展。制定并下发《新华人寿保险股份有限公司山东分公司系统权限清理及检查实施细则》(新保鲁发[2021]166号),强化人员权限管理,完善权限检查流程,有效防范内部风险;拟修订《新华人寿保险股份有限公司突发事件应急管理办法》,通过制度的完善,流程的优化,做好突发应急事件的管理;拟修订《新华人寿保险股份有限公司山东分公司个险业务委托合同制保险销售人员业务品质管理实施细则》,以制度为依据,加大对违规违规人员的处罚力度;制定并推动《新华人寿保险股份有限公司山东分公司银行代理业务人员品质管理办法(2020版)实施细则》(鲁银代部函〔2020〕11号)落地执行,提升销售人员业务品质。

二、强化检查机制,聚焦重点问题。各渠道将严格落实乱象治理工作要点,针对重点问题,对全市各层级机构开展持续全面排查,中支各渠道部门牵头开展定期检查,重点查处违规保险宣传信息、违规手机APP、违规发布网络招募信息、代签名等销售误导、违规展业资料、违规产品课件、违规产品说明会等内容,对发现的问题做到立查立改,对相关责任人严格执行品质考核,加强问责处理,以示惩戒。

三、严格人员管理,提升合规意识。按照乱象治理相关要求,持续强化人员管理,重点关注人员执业清核、重点人员异常行为、人员合规培训等领域,将月度培训与专项培训相结合,把合规培训融入到各层级内勤培训班中,提高高管及内勤人员合规意识,发挥以上率下的作用。

四、关注“五虚”问题,提高管理质效针对行业顽疾,重拳出击,着力解决重点问题虚假人力问题、虚假承保业务问题、虚挂保费问题、失效保单问题,进一步加强追踪,落实问题原因,同时加大违规问题品质考核力度,提升销售合规性。

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