烟台分行:持续做好违规处置及案件风险防控工作

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发布于:2020-6-3  来源:烟台传媒网

今年以来烟台分行高度重视违规处置及案件风险防控工作,采取措施,持续推进各项工作扎实落地:

一是建立常态化教育机制,坚持“分层施教、广泛覆盖”原则,深入开展案防合规警示教育。开展警示教育做到既有“规定动作”,也有“自选动作”,确保人人参与。突出针对性,丰富活动手段,加强上下互动,提升警示教育的“带入效应”,充分利用各类教育阵地和教育方式,提高教育效果。

二是高度重视违规处置工作,将违规处置作为全行合规管理的一项核心任务,充分发挥其在减少案件、减少重大违规事件、减少监管处罚、减少因违规导致的财产和声誉损失方面的关键作用。对发现的违规问题,严格区分违规行为和轻微失范的界限、一般违规行为和严重违规行为的界限,严肃处理,绝不姑息,坚决维护制度的刚性和严肃性,增强员工代价意识,对制度心存敬畏。加大违规处置力度,重点围绕外部监管、内外部审计、业务检查等渠道发现的违规问题,综合运用处置手段,对违规行为形成震慑。通过精准问责达到问责一个、警醒一片的效果。

三是做好事前预防,加快合规管理要求融入流程。做好监管处罚、案件、重大违规事件、同业案例等深层次剖析,查找违规易发多发的关键控制点,从制度、系统、流程等方面提出完善内控的具体措施。案件和重大违规事件及时通报全辖,发挥警示作用,防范风险隐患。

四是加强员工行为管控。实行员工行为常态化排查制度,聚焦涉诉、与客户资金往来、治安管理、违规经商办企业、考勤异常等八个方面,组织开展员工行为排查,通过制定排查方案、上下协调联动、开展合规及案防教育、疑点数据模型筛查、查阅业务凭证、调阅监控录像、员工访谈、违规案例通报、加大问责力度、督促问题整改等多种措施,强化员工异常行为排查工作,及时纠正违规行为,消除案件风险隐患。

五是定期召开“两防”联席会议,形成联防联控的案防合力,进一步压实各条线、各机构案件防控的主体责任。严格执行案件与重大违规事件报告制度,对案件瞒报行为零容忍、重处罚,实行KPI“一票否决”制。

(通讯员:纪文芳)

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